Alternativregnskap Handelsnivåer. Opptaksregnskap Handelsnivåer - Introduksjon. Det aller første som står i vei for en nybegynner til opsjonshandel, er den lange risikokravene som skal fylles ut når du åpner en opsjonskonto. Når skjemaet er fylt ut og kontoen startet, blir de vanligvis møtt av den sjokkerende og frustrerende realiseringen at de ikke klarer å utføre de fleste sexy strategier som de har lært på grunn av utilstrekkelig handelsnivå eller godkjenningsnivå. Formålet med handelsnivåer i opsjonshandelsregnskap er rett og slett å kontrollere risikoen for at handelsmenn utfører høyrisikohandel uten tilstrekkelig erfaring og at de har en høy grad av handel. finansiering Derivathandel, for eksempel opsjonshandel, har blitt klandret av mange som hevdet at de ikke forstod risikoer de var forpliktet da de ble brent Når slike alternativer handler om fingrene på sine meglere for å gi dem mulighet til å ta på seg større risiko, er de kvalifiserte eller erfarne nok til å gjøre det, valgmeglere kommer i vanskeligheter med myndighetene. Som alle alternativer meglere har siden startet en risikovurdering av alle nye opsjonskontohavere for å bestemme hvor mye risiko de er egnede til å gjennomføre og siden ulike opsjonsstrategier har ulike risikonivåer, ble handelsnivåer opprettet basert på den relative risikoen i hver klasse av Alternativstrategier. Innledningsvis er opsjonsregnskapets handelsnivåpolitikk en policy som ikke bare beskytter nye kontoinnehavere mot risiko, men også opsjonsmeglere fra rettssaker fra utilfreds opsjonshandlere. Opptakskontonnivånivåer. Options meglere klassifiserer vanligvis alle opsjonsregnskapene i en av fem nivåer som du kan se på bildet over Flere omfattende opsjonsmeglere som har nivå 0 for trad kun av aksjer og midler, samt et nivå -1 for suspenderte kontoer Hver opsjonsmegler kan ha litt forskjellige måter å klassifisere en konto på og hva slags strategier som er tillatt. Vi vil gå inn i noen av de vanligste praksisene her. Du bør konsultere alternativene dine meglere på de spesifikke kriteriene de bruker. Opptak Konto Trading Level 1.Trading Level 1 lar deg typisk bare utføre opsjonsstrategien for dekket samtaler og beskyttende valg. Begge opsjonsstrategier er mer en sikringsstrategi enn spekulativ i naturen som slike alternativer Strategier krever at opsjonshandleren eier den underliggende aksjen A Covered Call er når du skriver ut av pengeneopsamlingsalternativene på aksjer som du eier for å sikre seg mot en liten nedgang i prisen på den underliggende aksjen, og et beskyttende put er når du kjøper sette opsjoner som beskyttelse på aksjer du eier På dette nivået er opsjonshandlere ikke i stand til å kjøpe anropsalternativer eller sette opsjoner uten først å eie de underliggende s tock. Options Account Trading Level 2.Trading nivå 2 lar deg kjøpe anropsalternativer eller sette alternativer på toppen av hva Trading Level 1 lar deg gjøre Dette er nivået de fleste nybegynnere til opsjonshandel begynner på På dette nivået kan opsjonshandlere bare utfør enkle retningsbestemt spekulasjon ved å kjøpe anropsalternativer eller sette opsjoner uten fleksibilitet til å skrive dem eller bruke dem som en del av et spredning. Risikoen er derfor begrenset til hvor mye penger som er satt til å kjøpe alternativene. Opptaks konto Handelsnivå 3.Trading nivå 3 tillater du kan bytte dekningspakker på toppen av alt nivå 1 og 2 tillater Debitsspredninger er opsjonsstrategier som du faktisk trenger å betale kontant for å sette på mens kredittspread gir deg penger for å sette dem på. Et eksempel på debetspread er Bull Call Spread hvor du skriver ut av innkjøpsalternativet på anropsalternativene du har kjøpt Debitsspredninger består vanligvis av både lange og korte alternativer Risiko er begrenset til hvor mye penger betalt mot p utting på spredningen Selv om risikoen er begrenset i denne forstand, er det mye mer komplisert enn enkle anropsalternativer og putter opsjoner som kjøper og krever mer kunnskap fra opsjonshandleren. Opptak Konto Handelsnivå 4. Tildelingsnivå 4 lar deg å sette på kredittspreads som legger penger på kontoen din i det øyeblikket de utføres. Et eksempel på en slik opsjonsstrategi er Short Butterfly Spread. Slike valgstrategier er ikke bare mye mer komplekse å utføre, og eksakte potensielle tap kan være kompliserte for å beregne for nybegynnere også som fører til uventede tapbeløp. Opptak Konto Trading Level 5.Trading Level 5 lar deg skrive samtale og sette opsjoner uten å først eie den underliggende aksjen. Her får du spille banker til andre opsjonshandlere som spekulerer gjennom samtale og sette opsjoner som kjøper Slike stillinger utsetter deg igjen for ubegrenset risiko, noe som betyr at tapene akkumuleres på ubestemt tid når det går dårlig. Slik er det mange nybegynnere handelsfolk mister en formue og bør kun utføres av erfarne opsjonshandlere. På toppen av det krever skrivemuligheter en betydelig mengde penger som Margin, som nekter de fleste små detaljhandlere. Hovedfaktorer som bestemmer ditt opprinnelige handelsnivå. De to hovedfaktorene som bestemmer ditt opprinnelige handelsnivå er din erfaring og din nettverdi. De mer erfarne en opsjonshandler, jo lavere er risikoen for deg selv og megleren. Det er derfor det er mange spørsmål som hvor lenge du har handlet og hva slags instrumenter du har har handlet i alle risikovurderingsskjemaer når man åpner en opsjons handelskonto Tilsvarende, jo mer rikelig du er, jo flere tap du har råd til å ta, og dermed jo lavere risiko for deg selv og dine opsjonsmegler. De fleste opsjonsmeglere ville ikke kreve verifisering eller bevis på informasjonen som er gitt og har ført til at mange nybegynnere gjør falske påstander for å kvalifisere seg til et høyere opsjonskonto handelsnivå. Slik øker du kontonivået for handelskonto. Først av alt oppdager opsjonsmeglere vanligvis ikke kontohandelsnivåer automatisk Når du tror du er klar for et høyere nivå eller at du tror du burde kvalifisere på et høyere nivå, må du ringe opp megleren for å diskutere saken med dem. Typisk vil alternativmegleren se på din tidligere handelsrekord, så vel som kontostørrelsen din for å avgjøre om du skulle bli plassert på et høyere handelsnivå. Siden nivå 5 nakenvalg skriver krever ikke mer enn en stor fondstørrelse for å tilfredsstille marginkravene, bør du kunne diskutere for en 5 plassering på kontoen, så lenge du har den typen penger på kontoen din, vanligvis USD 200 000 og over. Tildelingsnivåer på opsjonsmeglere . I den forrige artikkelen i denne veiledningen diskuterte vi viktigheten av å velge riktig online-alternativmegler. Å registrere seg med megler er et nødvendig skritt du må ta før du faktisk kan begynne å handle Alternativer, og det er ikke alltid spesielt greit. For det første kan det være tøft å bestemme hvilken som passer best. På grunn av det store spekteret av dem som eksisterer. Når du har valgt en passende opsjonsmegler for dine behov, vil du typisk må gjennomgå en ganske lang godkjenningsprosess før kontoen din blir åpnet og klar til bruk Du må gå gjennom denne prosessen slik at megleren kan utføre en risikovurdering og avgjøre hvilket handelsnivå eller godkjenningsnivå du skal tilordne. Trading alternativer er ikke så enkelt som bare å registrere deg med en megler og deretter gjøre hva handler du vil ha risikoen involvert i visse bransjer og strategier betyr at meglere må være ansvarlige og bare tillate enkeltpersoner å gjøre handler som passer for dem For eksempel , en komplett nybegynner med en liten mengde startkapital ville ikke få lov til å begynne å bruke komplekse strategier med ubegrenset risikoeksponering. Opplæringsnivåer er i hovedsak hvordan meglere kontrollerer risikonivået som deres kunder og seg selv blir utsatt for. På denne siden forklarer vi disse nivåene mer detaljert og dekker følgende. Formålet med handelsnivåer. Hvordan handelsnivåer tildeles. Hva hvert handelsnivå tillater. Din Trading Level. Section Innhold Quick Links. Recommended Options Brokers. Read Review Besøk Broker. Read Review Besøk Broker. Read Review Besøk Broker. Read Review Besøk Broker. Read Review Besøk Broker. The Purpose of Trading Nivåer. Formålet med trading nivåer, også kjent som godkjenningsnivåer, er i hovedsak å gi en form for beskyttelse til både megleren og kunden. Valgmeglere er regulert og har plikt til å se etter kundenes beste interesser, noe som gir dem et form for forpliktelse til å sikre at deres kunder tar bare risikoer der de har tilstrekkelig erfaring og midler til. Det er ikke helt uvanlig for investorer og handelsmenn å benytte høyrisikostrategier når de egentlig ikke vet hva de gjør og har ikke den nødvendige kapitalen Hvis ting går galt feil, er megleren potensielt ansvarlig, så de vurderer sine kunder og tilordner dem handelsnivåer slik at de bare kan gjennomføre transaksjoner som står i forhold til deres erfaring og finansiering. Gjør dette, både kunden og megleren er beskyttet mot overdreven eksponering for risiko. Hvordan handler handelsnivåer. Når du registrerer deg med en opsjonsmegler, må du vanligvis gi detaljert informasjon om økonomien din og tidligere investeringer du har gjort Du vil typisk bli spurt en rekke spørsmål som vil hjelpe megleren å forstå ditt nivå av kunnskap og risikotoleranse. Din søknad vil da bli gjennomgått av samsvarsavdelingen, og de vil avgjøre hvilket handelsnivå du skal tilordnes ut fra informasjonen du har gitt i noen tilfeller kan det hende du må være pålagt å gi verifisering av visse aspekter av søknaden din. I hovedsak meglere ta vare på to hovedfaktorer når du tilordner deg ditt opprinnelige handelsnivå din relevant erfaring og din generelle økonomiske stilling. Erfarne investorer som kan demonstrere at de har solid kunnskap om opsjonshandel, vil vanligvis bli tildelt et høyere nivå fordi det antas at de vet hva de gjør. De med en høy nettoverdi eller en stor mengde startkapital vil også ha en tendens til å bli gitt et høyt handelsnivå for There. s ingen standardisert formel for å beregne hvilket nivå som er tildelt, og kriteriene kan forandres fra en megler til en annen. Hva hver handelsnivå tillater. De fleste valgmeglere gir handelsnivåer fra 1 til 5 med 1 som laveste og 5 er høyest. En handelsmann med lavt handelsnivå vil være ganske begrenset i strategiene de kan bruke, mens en med høyeste vil kunne gjøre ganske mye hva handelen de vil. På samme måte som meglere alle har egne metoder for tildeling av handelsnivåer, er de også usuall du har litt forskjellige måter å klassifisere handelsstrategier på. På grunn av dette er det ingen definitiv liste over hvilke strategier hvert handelsnivå tillater ved hver megler dette er noe du må finne ut direkte fra alternativmegleren. Vi kan imidlertid gi en grov ide av hva du vanligvis kan gjøre på hvert nivå. Med et handelsnivå på 1, vil du sannsynligvis bare kunne kjøpe og skrive alternativer der du har en tilsvarende posisjon i den underliggende sikkerheten. Hvis du for eksempel eier aksje i Firma X, så ville kunne legge inn et kjøp for å åpne ordre for put-opsjoner på selskap X-aksjen. Dette ville gi deg rett til å selge aksjen til en avtalt sluttkurs, og den eneste ekstra risikoen du ville bli utsatt for, er hvor mye penger det koster å bruk disse alternativene. Du vil også kunne legge inn en selg for å åpne ordre på anropsalternativer på aksje X, noe som gir noen andre rett til å kjøpe aksjene til en avtalt pris. Selv om du teknisk sett ville tape hvis Selskapet X-aksjen gikk opp i pris og du ble tvunget til å selge den under markedsverdi. Det er ingen ekstra eksponeringsrisiko fordi du allerede eier aksjen. Et handelsnivå på 2 vil vanligvis gi deg mulighet til å kjøpe samtalealternativer og sette opsjoner uten å ha tilsvarende posisjon i den underliggende sikkerheten Du vil kun kunne kjøpe opsjonsavtaler hvis du hadde midler til å gjøre det, noe som betyr at det ikke er stor risiko involvert. Det verste fallet er at kontraktene utløper verdiløs og du mister pengene investert, men du kan ikke miste noe mer enn ditt opprinnelige kjøp. Dette handelsnivået er vanligvis den laveste tildelte. Oppgavenivå 3 vil vanligvis tillate skriving av opsjoner med det formål å opprette debetspreads. Debitsspredninger er opsjonsspread som krever en opprinnelig kostnad og tapene dine er vanligvis begrenset til den forhåndskostnaden. Selv om dekningsspaltene innebærer skriftlige opsjoner uten en tilsvarende posisjon i den underliggende sikkerheten, er tapene begrenset av ha ving flere stillinger på opsjonskontrakter basert på samme underliggende sikkerhet. For eksempel kan du opprette en debetsparing ved å skrive anropsalternativer på en bestemt aksje og kjøpe anropsalternativer på samme aksje igjen, det er ikke en stor risiko forbundet med Disse handler, men det høyere handelsnivået kreves på grunn av de ekstra kompleksitetene med å skape spreads. For opprettelsen av kredittspreads, hvor du mottar en forhånds-kreditt og blir utsatt for fremtidige tap hvis spredningen ikke utfører som planlagt, ville du normalt trenger en konto med handelsnivå 4 Dette skyldes at potensielle tap er vanskeligere å beregne. Handelsnivå 5, som er høyest, vil i utgangspunktet gi deg friheten til å gjøre hva handler du vil. Du vil imidlertid vanligvis være pålagt å ha en betydelig mengde av opsjonsmarginen i kontoen din. Øk din handelsnivå. Det er ingen bestemt måte å garantere et økt handelsnivå med megleren. Noen meglere kan vurdere yo Du kan regelmessig øke kontoen din automatisk, men det er ganske sjelden. Du vil vanligvis måtte kontakte megleren direkte og be om en oppgradering, men dette ville være helt etter eget firmas skjønn. Hvis du hadde en solid handelshistorie med dem og en rimelig mengde midler på kontoen, vil du sannsynligvis stå en god sjanse til å bli oppgradert. Opptaksgodkjenningsnivåer Forklart. En sammenstilling av opsjonsgodkjenningsnivåer en til fire. Opptaksnivågodkjenning er et ofte oversett område med opsjonshandel Når en person åpner en konto, gir megleren en av flere opsjonsgodkjenningsnivåer som antas å være basert på opsjonshandlerens kunnskaper og behov. I mange tilfeller har studentene i opsjonshandlerkursene jeg nylig har lært, ikke vet hvilket godkjenningsnivå de hadde, og noen få studenter var ikke klar over at nivåene selv eksisterte. Jeg foreslår at alle som er usikre på deres valggodkjenningsnivå, kontakter sin mægler for å finne ut hvilket nivå av alternativgodkjenning deres konto har. Det er mulig å fylle ut flere papirer og for å få godkjenningsnivået bumped opp. Det tar imidlertid tid å gjøre det. Faksing av papirene kan forklare prosessen litt. Det er vanligvis fire alternativ godkjenningsnivåer, vanligvis rangert fra en til fire, den høyeste rang er det høyeste nivået av godkjenning. De høyere nivåene tillater handel med strategiene som er oppført i lavere nivåer. Nivå 3 tillater ikke bare for spredningshandel, men også for å gå lang på samtaler og sett som var inkludert i nivå 2 Således er hvert nivå kumulativt. I alle fall er det ingen offisiell standard for hvilke strategier som kan omsettes på hvilket nivå Tabellen nedenfor presenterer universelle retningslinjer for industrien når det gjelder strategier som vanligvis er knyttet til hver nivå Jeg har også lagt til en annen kolonne for forkortelse. Jeg merker vanligvis en lang posisjon med et pluss i parentes, mens i en kort posisjon bruker jeg et minustegn. Samtaler er merket med ca nd setter ved p. Option Godkjenningsnivåer. På det første alternativgodkjenningsnivået er en opsjonshandler lov til å foreta dekket samt samt lange beskyttende sett. Nå er det en fange for det på dette nivået tillater en forhandler ikke å kjøpe noen samtaler , men har lov til å kjøpe sett bare i de beløpene han eller hun har, og bare bare på den spesifikke aksjen han eller hun eier. For eksempel, hvis en forhandler eier 100 aksjer i en aksje, kan de kjøpe en enkelt kontrakt og ingenting mer Forresten er dette generelt det eneste nivået som de fleste meglerhusene vil godkjenne for IRAs individuelle pensjonskontoer. Opptaksgodkjenningsnivå 2 er en inkrementell forbedring over forrige nivå På dette nivået er det mulig for en næringsdrivende å utføre begge strategiene som er oppført i Nivå 1, samt å gå lenge på samtaler og putter. På dette nivået kan man utføre direkte kjøp av et anrop eller sette på enten valgbare aksjer, børsnoterte fond ETF eller endda indekser. Dette godkjenningsnivået er tilknyttet med ordet spec ulation, i hvert fall fra meglerens synspunkt. Opptaksgodkjenningsnivå 3 innebærer spredninger uansett om de er diagonale horisontale eller vertikale. Det samme kan imidlertid ikke sies for å være lang eller kort på spredning Hvis man kortslår et horisontalt spredt uten tilstrekkelig midler i hans eller hennes konto, vil megleren automatisk avvise den ordren. Også igjen er det begrensning på hver av disse forskjellige nivåene av opsjonsgodkjenning. Korting noe uten eierskap tilhører neste nivå. Opptaksgodkjenningsnivå 4 er kjent som avdekket salg eller naken kortsiktighet Jeg liker å bruke ordet eksponert i stedet for nakne, spesielt når jeg snakker om spredning av handel, som involverer flere stillinger, også kjent som ben. Av og til kan en av stillingene bli avdekket eller utsatt, så hvis jeg sier at jeg har en nakent bein, det høres ulikt. Level 4 er det høyeste godkjenningsnivået, og omtrent enhver alternativstrategi kan utføres på dette nivået så lenge størrelsen på kontoen er til brystet Det er liknende, noe som vanligvis er ganske stort. På dette nivået er det mulig å selge, så vel som mange forskjellige typer spreads. Article trykt fra InvestorPlace Media.
No comments:
Post a Comment